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　　因公司股东上海瀛翊悄悄减持股权盈利28.94亿人民币，药明康德被卷进社会舆论涡旋，中国证监会对这事也是有回复。

　　中国证监会发言人高莉6月18日在新品发布会上表明，上海瀛翊在未开展预披露的状况下减持个股，违背了相关标准和承诺，中国证监会已对上海瀛翊立案查处，事后将依法办理。

　　特别注意的是，自6月11日药明康德发布致歉公示至今，该股股票价格起伏显著，药明康德自6月15日迄今，股票价格下挫3.44%。

　　事后依法办理上海瀛翊违反规定减持个股

　　前不久，药明康德公司股东上海瀛翊粗心大意减持29亿人民币，企业公布了《有关公司股东违背承诺减持公司股份并根据企业道歉的公示》，引起销售市场关心。

　　高莉表明，中国证监会早已关心到相关状况，上海瀛翊在未开展预披露的状况下减持个股，违背了其在企业先发发售、相关股票上市商品流通时作出的相关承诺，因涉嫌违背《证券法》和《上市企业公司股东、董监高减持股权的多个要求》。6月16日中国证监会已对上海瀛翊立案查处，事后将依法办理。上市企业公司股东、董监高理应严格执行相关股权转让的相关要求，并进一步执行做出的承诺。

　　6月16日，医疗行业独角兽公司无锡市药明康德新药研发股权有限责任公司(下称“药明康德”603259.SH/2359.HK)公司股东上海瀛翊项目投资管理中心(有限合伙企业)收到了《中国证券监督管理委员会调查通知书》。涉嫌信息公开违反规定违反规定，决策对其立案查处。

　　药明康德公司股东上海瀛翊“提样式实际操作”被曝出于5天前，操作过程时间为2021年5 月 14 日至 6 月 7 日，上海瀛翊在仍未提早公布的状况下悄悄TX约28.94亿人民币。违背其在IPO时相关减持公司股份的相关承诺，根据集中竞价减持公司股份17249686股，约占企业总市值的0.6962%。

　　针对公司股东的大幅度减持个人行为，药明康德在11日夜间其公示称，企业在 6 月 8 日因执行 2020 本年度利益分配而获得中国证券备案清算有限责任公司企业推送的全新股东名册后，注意到上海瀛翊所持公司股份总数产生变化，接着马上根据出函及其电询的方法向上海瀛翊开展审查并提醒相关标准与其说已做出的承诺事项。上海瀛翊则对于此事个人行为表明致歉。

违反规定减持引管控关心

　　特别注意的是，5月14日至6月8日，恰好是药明康德股票价格大幅度飙升环节，区段总计上涨幅度13.25%。在药明康德曝光上海瀛翊违反规定减持事情后，6月15日(假后第一个股票交易时间)迄今，药明康德股票价格起伏显著，下滑3.4%。

　　针对本次违反规定减持的缘故，上海瀛翊称，在减持前企业的持仓占比0.8381%，未达总市值的1%，相关工作员无法意识到做为授权委托网络投票方，在药明康德A股发售时早已做出相关减持公司股份的承诺，造成此次违背承诺减持个人行为，并就这事道歉。

　　上海瀛翊确定以上违背承诺的减持个人行为后已终止减持个人行为，与此同时表明已勒令相关工作人员再次推进学习培训中国证监会的相关法律法规、政策法规和行政规章及其所作出的各类承诺，严苛执行减持方案事前上报及预披露的程序流程，避免该类事情再次出现。

　　药明康德在公示中表明，企业十分重视并将不断关心公司股东违背承诺减持公司股份个人行为的解决进度，催促公司股东严格执行相关法律法规、政策法规、规章制度及行政规章规定，严苛依照减持方案及相关承诺开展减持，并立即执行公布责任。企业亦提示相关公司股东留意违背减持承诺和要求的个人行为很有可能造成的法律依据。企业表明，本次上海瀛翊的减持个人行为是其个人个人行为，与上市企业及其企业实控人不相干，不危害上市企业股票基本面。

　　在中国证监会立案查处书以前，6月16日，药明康德接到上海证券交易所传出的管控函，规定上海瀛翊全方位自纠自查此次违反规定减持的管理决策全过程、责任主体和产生缘故，审查股权减持内部控制制度的完备性及实行实效性，立即采用行之有效的改进措施，防止该类违背承诺事宜的再次出现。与此同时，上海证券交易所规定上海瀛翊以及实行事务管理合作伙伴江苏省瑞联项目投资股权投资基金有限责任公司积极主动沟通交流上海瀛翊的相关投资人，尽早制订必需和充足的赔偿对策；递交本次股权减持的内幕消息知情者名册。除此之外，上海证券交易所还规定药明康德审查是不是有公司股东存有别的违反规定或违背承诺个人行为。

　　管控函还规定药明康德催促相关公司股东创建严苛的持仓管理方案，遵循金融市场相关相关法律法规有关股权转让的约束性要求，严苛执行各类股权减持承诺，搞好利益变化相关沟通交流和公布。

　　新《证券法》大幅度提高惩罚规范

　　依据新《证券法》第一百八十六条，在限定出让期限内出让证劵，或是出让个股不符法律法规、行政规章和国务院办公厅证劵监管组织 要求的，行政强制执行，给与警示，收走非法所得，并惩处交易证劵等价下列的处罚。

　　现阶段现有刑事辩护律师表明投资人能够 提到理赔。上海明伦刑事辩护律师法律事务所王智斌表明，《证券法》第84条要求，外国投资者以及大股东、控股股东、执行董事、公司监事、高級管理者等违反承诺给投资人导致损害的，理应依规担负承担责任。“这在其中的‘等’是不是包括大股东以外的别的关键公司股东，现阶段尚不确立。我本人觉得，损伤投资人有权利根据该条文规定上海瀛翊担负承担责任。”

　　王智斌还提到，上海瀛翊有责任提早15日公布其减持方案，但该企业未依规执行其信息公开责任，亦因涉嫌组成虚假陈述，投资人也可以在中国证监会出示调研结果后，自虚假陈述的视角提到侵权行为理赔起诉。

　　上海汉联刑事辩护律师法律事务所宋一欣强调，在5月14日至6月11日期内买进药明康德个股并在6月12日后售出或再次拥有药明康德个股的损伤投资人，能够 理赔预备案。一旦中国证监会评定上海瀛翊信息公开违反规定并做出行政许可，损伤投资人能够 依规提起诉讼理赔。

　　

（文章内容来源于：券商中国）

文章内容来源于：券商中国

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